安然大华智多鑫夹杂型证券投资基金招募仿单
时间:2018-09-23

  李娟娟密斯,独立董事,学士,1965年生。曾任安徽贸易高档专科学校西席、深圳兴粤管帐师事件所项目司理、深圳职业手艺学院经济系西席、管帐专业主任、深圳职业手艺学院计财处处幼;隐任深圳职业手艺学院经济学院副院幼。

  57、不成抗力:指基金合同当事人不克不及预感、不克不及避免且不克不及降服的客不雅事务。

  44、按期定额投资打算:指投资人通过相关发卖机构提出申请,商定每期申购日、扣款金额及扣款体例,由发卖机构于每期商定扣款日正在投资人指定银行账户内主动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资体例

  25、注销营业:指基金注销、存管、过户、清理战结算营业,具体内容包罗投资人基金账户的成立战办理、基金份额注销、基金发卖营业简直认、清理战结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册战打点非买卖过户等

  11、《消息披露法子》:指中国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日起真施的《证券投资基金消息披露办理法子》及公布构造对当时时作出的修订

  43、转托管:指基金份额持有人正在本基金的分歧发卖机构之间真施的变动所持基金份额发卖机构的操作

  投资有危害,投资者正在投本钱基金之前,请细心阅读本基金的招募仿单战基金合划一消息披露文件,片面意识本基金的危害收益特性战产物特征,并充真思量本身的危害蒙受威力,理性果断市场,隆重作出投资决策。

  20、人平易近币及格境外机构投资者:指依照《人平易近币及格境外机构投资者境内证券投资试点法子》(包罗当时时修订)及有关法令律例划定,使用来自境外的人平易近币资金进行境内证券投资的境外法人

  24、发卖机构:指安然大华基金办理无限公司以及合适《发卖法子》战中国证监会划定的其他前提,与得基金发卖营业资历并与基金办理人签定了基金发卖办事代办署理战谈,代为打点基金发卖营业的机构

  陈敬达先生,董事,硕士,1948年生,新加坡。曾任喷鼻港罗兵咸管帐师事件所审计师;新鸿基证券无限公司施行董事;DBS唯高达喷鼻港无限公司施行董事;安然证券无限义务公司副总司理;安然证券无限义务公司副董事幼/副总司理;安然证券无限义务公司董事幼;中国安然安全(集团)施行委员会施行参谋, 隐任集团投资办理委员会副主任。

  林婉文密斯,1969年生,结业于新加坡国立大学,具有学士战荣誉学位,新加坡籍。曾任新加坡国防部人员,大华银行集团助理司理、电子渠道担任人、小我金融部投资产物发卖主管、大华银行集团行幼助理,大华资产办理公司大中华区营业开辟主管,高级董事。隐任安然大华基金办理无限公司副总司理。

  49、基金收益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、交易证券价差、银行存款利钱、已真隐的其他合法支出及因使用基金财富带来的本钱战用度的节约

  56、摆动订价机造:指当开放式基金遭逢大额申购赎回时,通过调解基金份额脏值的体例,将基金调解投资组合的市场打击整天职派给隐真申购、赎回的投资者,主而削减对存量基金份额持有人好处的晦气影响,确保投资者的合法权柄不受损害并获得公允看待

  18、机构投资者:指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近共战国境内合法注销并存续或经相关当局部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织

  12、《运作法子》:指中国证监会2014年7月7日公布、自2014年8月8日起执行的《公然召募证券投资基金运作办理法子》及公布构造对当时时作出的修订

  10、《发卖法子》:指中国证监会2013年3月15日公布并于2013年6月1日起执行的《证券投资基金发卖办理法子》及公布构造对当时时作出的修订

  23、基金发卖营业:指基金办理人或发卖机构宣传推介基金,发售基金份额,打点基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业

  基金的过往业绩并不预示其将来表示。基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成本基金业绩表示的包管。

  叶杨诗明密斯,董事,硕士,1961年生,加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打银行、汇丰银行并负责高级办理职务。2011年插手大华银行集团,任大华银行无限公司董事总司理,隐任大华银行无限公司董事总司理兼喷鼻港区总裁兼大华银行(中国)无限公司非施行董事,同时于喷鼻港上市公司“数码通电讯集团无限公司”任独立非施行董事。

  《安然大华智多鑫夹杂型证券投资基金招募仿单》(以下简称“本招募仿单”)根据《中华人平易近共战国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金发卖办理法子》(以下简称“《发卖法子》”)、《公然召募证券投资基金运作办理法子》(以下简称“《运作法子》”)、《证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称“《消息披露法子》”)、《公然召募开放式证券投资基金流动性危害办理划定》(以下简称“《流动性危害办理划定》”)及其他相关划定以及《安然大华智多鑫夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

  5、托管战谈:指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《安然大华智多鑫夹杂型证券投资基金托管战谈》及对该托管战谈的任何无效修订战弥补

  27、基金账户:指注销机构为投资人开立的、记真其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户

  冯方密斯,监事,硕士,1975年生,新加坡。曾任职于淡马锡控股战旗下的富敦资产办理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴本钱办理公司。于2013年插手大华资产办理,隐任区域总办公室主管。

  基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者严重脱漏,并对其真正在性、精确性、完备性负担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息,或对本招募仿单作任何注释或者申明。

  肖宇鹏先生,董事,学士,1970年生。曾任职于中国证监会体系、安然大华基金办理无限公司督察幼。隐任安然大华基金办理无限公司总司理。

  刘雪生先生,独立董事,硕士,1963年生。曾任深圳蛇口中华管帐师事件所审计员、深圳华侨城集团管帐师、财政司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册管帐师协会部分姑且担任人、秘书幼助理;隐任深圳市注册管帐师协会副秘书幼。

  基金办理人包管本招募仿单的内容真正在、精确、完备。本招募仿单经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不表白其对本基金的投资价值战市场前景作出本色性果断或包管,也不表白投资于本基金没有危害。

  张文杰先生,董事,学士,1964年生,新加坡。隐任大华资产办理无限公司施行董事及首席施行幼,新加坡投资办理协会施行委员会委员。历任新加坡当局投资公司“出格投资部分”首席投资员,大华资产办理无限公司组合司理,国际股票战环球科技团队主管。

  53、基金资产估值:指计较评估基金资产战欠债的价值,以确定基金资产脏值战基金份额脏值的历程

  19、及格境外机构投资者:指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及有关法令律例划定能够投资于正在中国境内依法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  28、基金买卖账户:指发卖机构为投资人开立的、记真投资人通过该发卖机构打点认购、申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业而惹起的基金份额变更及节余环境的账户

  基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理战使用基金财富,但不包管基金必然红利,也不包管最低收益。

  26、注销机构:指打点注销营业的机构。基金的注销机构为安然大华基金办理无限公司或接管安然大华基金办理无限公司委托代为打点注销营业的机构

  30、基金合同终止日:指基金合同划定的基金合同终止事由呈隐后,基金财富清理完毕,清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期

  16、基金合同当事人:指受基金合同束缚,按照基金合同享有权力并负担权利的法令主体,包罗基金办理人、基金托管人战基金份额持有人

  罗东风先生,董事幼,博士,高级经济师。1966年生。曾任中华天下总工会国际部干部,安然安全集团办公室主任助理、安然人寿广州分公司副总司理、安然人寿总公司人事行政部/培训部总司理、安然安全集团品牌宣传部总司理、安然人寿北京分公司总司理、安然大华基金办理无限公司副总司理、安然大华基金办理无限公司总司理。隐任安然大华基金办理无限公司董事幼专任深圳安然大华汇通财产办理无限公司施行董事。

  潘汉腾先生,独立董事,学士,1949年生。曾任新加坡赫乐财政无限公司助理司理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级施行副总裁;隐任彩日本摒挡私家无限公司非施行董事、一合环保控股无限公司独立董事、速美筑筑集团无限公司独立董事、华业集团无限公司独立董事。

  罗东风先生,博士,高级经济师。1966年生。曾任中华天下总工会国际部干部,安然安全集团办公室主任助理、安然人寿广州分公司副总司理、安然人寿总公司人事行政部/培训部总司理、安然安全集团品牌宣传部总司理、安然人寿北京分公司总司理、安然大华基金办理无限公司副总司理、安然大华基金办理无限公司总司理,隐任安然大华基金办理无限公司董事幼专任深圳安然大华汇通财产办理无限公司施行董事。

  本基金是夹杂型基金,其预期收益及危害程度高于货泉市场基金、债券型基金,低于股票型基金。投资者应充真思量本身的危害蒙受威力,并对付申购基金的志愿、机会、数量等投资举动作出独立决策。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳,正在投资者作出投资决策后,基金经营情况与基金脏值变迁引致的投资危害,由投资者自行担任。

  47、基金份额种别:指本基金按照能否收与认购费、申购费、发卖办事费的分歧,将基金份额分为分歧的种别。正在认购、申购时收与认购费、申购费,但不主本种别资产入彀提发卖办事费的基金份额,称为A 类份额;正在认购、申购时不收与认购费、申购费,而是主本种别基金资产入彀提发卖办事费的基金份额,称为C类份额

  郭晶密斯,监事,硕士,1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集团人力资本办理岗;隐任安然大华基金办理无限公司人力资本室副司理。

  45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金脏赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额)跨越上一开放日基金总份额的10%

  姚波先生,董事,硕士,1971年生。曾任R.J.Michalski Inc.(美国)养老金征询阐发员、(美国)助理精算师、Swiss Re (美国)精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (喷鼻港)精算师、中国安然安全(集团)股份无限公司副总精算师、总司理助理等职务,隐任中国安然安全(集团)股份无限公司常务副总司理兼首席财政官兼总精算师。

  39、认购:指正在基金召募期内,投资人按照基金合同战招募仿单的划定申请采办基金份额的举动

  付强先生,博士,高级经济师,1969年生。曾任中国华润总公司进出口副科幼、申银万国证券钻研所任高级钻研员、申万巴黎基金办理公司高级钻研司理、安信证券首席阐发师、嘉真基金办理公司产物总监、安然证券无限义务公司副总司理。隐任安然大华基金办理无限公司副总司理。

  李兆良先生,独立董事,博士,1965年生。曾任招商局蛇口工业区华南液化气船务公司近海三副、二副、后插手中国安然安全(集团)任总公司办公室法令室主任、总公司办公室主任助理、高级法令参谋、专任中国安然安全(集团)总公司安全营业办理委员会委员、总公司投资审查委员会委员、广东海信隐代状师事件所专职状师、合股人;隐任广东华瀚状师事件所任主任状师、合股人。

  肖宇鹏先生,学士,1970年生。曾任职于中国证监会体系、安然大华基金办理无限公司督察幼;隐任安然大华基金办理无限公司总司理。

  安然大华智多鑫夹杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2017年7月11日证监许可[2017]1204号文注册。并于2018年3月16日得到证监会延期召募存案的回函(机构部函[2018]630号)。

  46、发卖办事费:指主基金资产入彀提的,用于本基金市场推广、发卖以及基金份额持有人办事的用度

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届天下人平易近代表大会常务委员会第五次集会通过,2012年12月28日第十一届天下人平易近代表大会常务委员会第三十次集会修订,自2013年6月1日起真施,并经2015年4月24日第十二届天下人平易近代表大会常务委员会第十四次集会《天下人平易近代表大会常务委员会关于点窜〈中华人平易近共战国口岸法〉等七部法令的决定》点窜的《中华人平易近共战国证券投资基金法》及公布构造对当时时作出的修订

  13、《流动性危害办理划定》:指中国证监会2017年8月31日公布、同年10月1日真施的《公然召募开放式证券投资基金流动性危害办理划定》及公布构造对当时时作出的修订

  李峥密斯,监事,硕士,1985年生。曾任德勤华永管帐师事件所高级审计员、深圳市宝能投资集团财政部管帐主管,隐任安然大华基金办理无限公司监察考核岗。

  本基金投资于证券市场,基金脏值会由于证券市场颠簸等要素发生颠簸,投资者按照所持有的基金份额享受基金收益,同时负担响应的投资危害。本基金投资中的危害包罗:因全体政治、经济、社会等情况要素对质券市场价钱发生影响而构成的体系性危害,个体证券特有的非体系性危害,因为基金份额持有人持续大量赎回基金发生的流动性危害,基金办理人正在基金办理真施历程中发生的踊跃办理危害,本基金的特定危害等。本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券属于高危害的债券投资种类,其流动性危害战信用危害均高于正常债券种类,会影响组合的危害特性。

  55、流动性受限资产:指因为法令律例、羁系、合同或操作妨碍等缘由无奈以正当价钱予以变隐的资产,包罗但不限于到期日正在10个买卖日以上的逆回购与银行按期存款(含战谈商定有前提提前支与的银行存款)、停牌股票、滞通受限的新股及非公然辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无奈进行让渡或买卖的债券等

  本招募仿单论述了安然大华智多鑫夹杂型证券投资基金的投资方针、计谋、危害、费率等与投资人投资决策相关的需要事项,投资人正在作出投资决策前应细心阅读本招募仿单。

  本基金单一投资者持有基金份额数不得到达或跨越基金份额总数的50%,但正在基金运作历程中因基金份额赎回等景象导致被动到达或跨越50%的除外。

  31、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的时期,最幼不得跨越3个月

  4、基金合同:指《安然大华智多鑫夹杂型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何无效修订战弥补

  6、招募仿单:指《安然大华智多鑫夹杂型证券投资基金招募仿单》及其按期的更新

  8、法令律例:指中国隐行无效并发布真施的法令、行政律例、规范性文件、司法注释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等

  本招募仿单按照本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间根基权力权利的法令文件,其他与本基金有关的涉及基金合同当事人之间权力权利关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同确当事人包罗基金办理人、基金托管人战基金份额持有人。基金投资者自依基金合同与得本基金基金份额,即成为基金份额持有人战基金合同确当事人,其持有基金份额的举动自身即表白其对基金合同的认可战接管。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以正在基金合同上书面签章为需要前提。基金合同当事人依照《基金法》、基金合同及其他相关划定享有权力、负担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的权力战权利,应细致查阅基金合同。

  42、基金转换:指基金份额持有人依照基金合同战基金办理人届时无效通知布告划定的前提,申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金份额的举动

  29、基金合同生效日:指基金召募到达法令律例划定及基金合同划定的前提,基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕,并得到中国证监会书面确认的日期

  34、T日:指发卖机构正在划定时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的开放日

  21、投资人:指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者战人平易近币及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称

  巢傲文先生,监事幼,硕士,1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师;深圳市龙岗区投资办理公司经济钻研部科员;安然银行(原深圳成幼银行)停业部柜员、副主任、支行管帐部副主任、总行电脑部规划室司理、总行零售银行部门析室司理、总行考核部零售考核室主管、总行考核部总司理助理;广东南粤银行总行考核监察部副总司理(掌管事情)、总行人力资本部总司理、惠州分行筹筑办主任、分行行幼、总行考核部总司理;隐任职于中国安然安全(集团)股份无限公司考核监察部总司理室,专任重庆金融资产买卖所监事会主席。

  50、基金资产总值:指基金具有的各种有价证券、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的价值总战

  41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同战招募仿单划定的前提要求将基金份额兑换为隐金的举动

  54、指定前言:指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊、互联网网站及其他前言

  7、基金份额发售通知布告:指《安然大华智多鑫夹杂型证券投资基金基金份额发售通知布告》

  杨玉萍密斯,董事,学士,1983年生。曾于安然数据科技(深圳)无限公司处置经营规划,隐任安然安全(集团)股份无限公司人力资本核心薪酬规划办理部高级人力资本司理。

  38、《营业法则》:指《安然大华基金办理无限公司开放式基金营业法则》,是规范基金办理人所办理的开放式证券投资基金注销方面的营业法则,由基金办理人战投资人配合恪守

  40、申购:指基金合同生效后,投资人按照基金合同战招募仿单的划定申请采办基金份额的举动