国寿安保安享纯债债券型证券投资基金更新招募
时间:2018-12-21

  国寿安保安享纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)按照2016年10月8日中国证券监视办理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予国寿安保安享纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]2279号)注册并进行召募。本基金的基金合同于2016年10月19日生效。本基金为右券型开放式基金。

  国寿安保基金办理无限公司包管招募仿单的内容真正在、精确、完备。本招募仿单经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的准予注册,并不表白其对本基金的投资价值、收益战市场前景作出本色性果断或包管,也不表白投资于本基金没有危害。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理战使用基金财富,但不包管基金必然红利,也不包管最低收益。

  本基金的基金合同于2016年10月19日生效。本摘要按照基金合同战基金招募仿单编写,并经中国证监会批准。基金合同是商定基金当事人之间权力、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同与得基金份额,即成为基金份额持有人战本基金合同确当事人,其持有基金份额的举动自身即表白其对基金合同的认可战接管,并依照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他相关划定享有权力、负担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的权力战权利,应细致查阅基金合同。

  本基金的投资范畴为拥有优良流动性的金融东西,包罗国内依法刊行上市的国度债券、地方银行单据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、当局支撑机构债券、当局支撑债券、处所当局债券、资产支撑证券、证券公司短期公司债券、同行存单、债券回购、可分手买卖可转债的纯债部门、银行存款(包罗战谈存款、按期存款、通知存款战其他银行存款),以及法令律例或中国证监会答应基金投资的其他金融东西(但须合适中国证监会的有关划定)。本基金不投资于股票、权证等权柄类资产,也不投资于可转换债券(可分手买卖可转债的纯债部门除外)、可互换债券。

  如法令律例或羁系机构当前答应基金投资其他种类,基金办理人届时按照有关划定正在履行恰当法式后,可将其纳入投资范畴。

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。本基金连结不低于基金资产脏值5%的隐金或者到期日正在一年以内确当局债券,此中,隐金不包罗结算备付金、存出包管金、应收申购款等。

  本基金为债券型基金,预期危害收益程度响应会高于货泉市场基金,低于夹杂型基金、股票型基金,属于证券投资基金中的中低预期收益/危害种类。

  投资者正在投本钱基金前,应片面领会本基金的产物特征,充真思量本身的危害蒙受威力,理性果断市场,并负担基金投资中呈隐的各种危害,包罗:因政治、经济、社会等情况要素对质券价钱发生影响而构成的体系性危害、个体证券特有的非体系性危害、因为投资者持续大量赎回基金份额发生的流动性危害、基金办理人正在基金办理真施历程中发生的基金办理危害等等。

  投资有危害,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募仿单战基金合划一消息披露文件,片面意识本基金的危害收益特性战产物特征,并充真思量本身的危害蒙受威力,理性果断市场,隆重作出投资决策。基金办理人提示投资人基金投资的“买者自傲”准绳,正在投资人作出投资决策后,基金经营情况与基金脏值变迁引致的投资危害,由投资人自行担任。

  基金的过往业绩并不预示其将来表示。基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成新基金业绩表示的包管。

  本基金的基金合同于2016年10月19日生效。基金招募仿单自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月竣事之日后的45日内通知布告,更新内容截至每6个月的最初1日。

  本更新招募仿单所载内容截止日为2018年10月18日,相关财政数据战脏值表示截止日为2018年9月30日(财政数据未经审计)。

  国寿安保基金办理无限公司经中国证监会证监许可[2013]1308号文批准设立。基金办理人股东为中国人寿资产办理无限公司,持有股份85.03%;AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED(安保本钱投资无限公司),持有股份14.97%。

  王军辉先生,董事幼,博士。曾任嘉真基金办理无限公司基金司理、总司理助理兼投资部总监、投资决策委员会施行委员,中国人寿资产办理无限公司总裁助理、副总裁、党委委员,国寿投资控股无限公司总裁、党委书记。隐任中国人寿安全(集团)公司首席投资官,中国人寿资产办理无限公司总裁、党委书记,国寿安保基金办理无限公司董事幼,上海陆家嘴商业无限公司董事。

  宋子洲先生,董事,本科。曾任中国人寿安全公司资金使用核心副总司理,并曾正在地方国度构造战中外洋贸运输(集团)公司事情。隐任中国人寿资产办理无限公司党委委员、副总裁、中国安全资产办理业协会副会幼、东吴证券股份无限公司董事。

  右季庆先生,董事,硕士。曾任中国人寿资金使用核心债券投资部总司理助理,中国人寿资产办理无限公司债券投资部总司理助理、总司理,中国人寿资产办理无限公司固定收益部总司理,并负责中国买卖商协会债券专家委员会副主任委员;隐任国寿安保基金办理无限公司总司理、国寿财产办理无限公司董事幼。

  叶蕾密斯,董事,硕士。曾任中华天下工贸易结合会国际联络部副处幼;隐任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老安全股份无限公司董事、国寿财产办理无限公司董事。

  罗琦先生,独立董事,博士。曾任武汉造船公用设施厂助理经济师,华中科技大学办理学院讲师、博士后,武汉大学经济与办理学院金融系副传授。隐任武汉大学经济与办理学院金融系传授、博士生导师、副系主任,《经济评论》副主编,教诲部新世纪优良人才支撑打算入选者,武汉大学资产运营公司独立董事,南昌农商银行独立董事,深圳财产趋向科技股份无限公司独立董事。

  杨金不雅先生,独立董事,硕士。曾任地方财经大学传授、管帐学院副主任、副院幼、学校党总支书记兼副院幼;隐任地方财经大学教务处处幼、管帐学传授。

  周黎安先生,独立董事,博士。曾任北京大学光华办理学院副传授;隐任北京大学光华办理学院使用经济系主任、传授。

  杨筑海先生,监事幼,本科。曾任中国人寿安全公司办公室分析处副处幼,中国人寿安全(集团)公司办公室总务处处幼,中国人寿资产办理无限公司办公室副主任、监审部副总司理(掌管事情),中国人寿资产办理无限公司纪委副书记、股东代表监事、监审部总司理。隐任中国人寿资产办理无限公司纪委副书记、办公室(党委办公室)主任。

  张彬密斯,监事,硕士。曾任毕马威华振管帐师事件所审计员、助理司理、司理、高级司理及部分担任人;隐任国寿安保基金办理无限公司合规办理部总司理,国寿财产办理无限公司危害节造委员会委员。

  马胜强先生,监事,硕士。曾任中国人寿资产办理无限公司人力资本部助理、营业主办;隐任国寿安保基金办理无限公司分析办理部助理。

  申梦玉先生,督察幼,硕士。曾任中国人寿安全公司资金使用核心基金投资部副总监,中国人寿资产办理无限公司买卖办理部高级司理,中国人寿资产办理无限公司危害办理及合规部副总司理(掌管事情);隐任国寿安保基金办理无限公司督察幼,国寿财产办理无限公司董事。

  石伟先生,资产设置装备摆设总监,学士。曾任兴全基金公司固定收益首席投资官兼固收总监、中国人寿资产办理无限公司固定收益部副总司理(掌管事情);隐任国寿安保基金办理无限公司资产设置装备摆设总监及投资办理二部总司理。

  张琦先生,股票投资总监,硕士。曾任中银基金办理无限公司基金司理、基金司理助理;隐任国寿安保基金办理无限公司股票投资总监、股票投资部总监及基金司理。

  董瑞倩密斯,固定收益投资总监,硕士。曾任工银瑞信基金办理无限公司专户投资部基金司理,中银国际证券无限义务公司定息收益部副总司理、施行总司理;隐任国寿安保基金办理无限公司固定收益投资总监、投资办理部总司理及基金司理。

  王文英密斯,总司理助理,硕士。曾任中国人寿安全股份无限公司财政主管,中国人寿资产办理无限公司财政管帐司理,国寿安保基金办理无限公司分析办理部副总司理、总司理;隐任国寿安保基金办理无限公司总司理助理、分析办理部总司理。

  王福新先生,总司理助理,博士后。曾任中国海洋大学西席、至公国际资信评估无限公司金融机构部副总司理、中国人平易近财富安全股份无限公司博士后事情站钻研员,中国人寿安全股份无限公司内控合规部高级主管、投资办理部评估阐发处司理、人平易近币投资办理处高级司理、委托投资办理一处资深司理;隐任国寿安保基金办理无限公司总司理助理。

  王大朋先生,总司理助理,硕士MBA。曾任华安基金办理无限公司零售营业总部总司理、上海丰佳集团罗马尼亚EVERFRESH公司总司理、深圳特区证券阐发师。隐任国寿安保基金办理无限公司总司理助理。

  李一鸣密斯,结业于北京大学,硕士钻研生。曾任中银国际定息收益部钻研员、中信证券固定收益部钻研员,2013年11月插手国寿安保基金。2015年1月起任国寿安保尊益信用纯债一年按期开放债券型证券投资基金基金司理,2016年5月起任国寿安保尊利加强报答债券型证券投资基金基金司理,2016年9月起任国寿安保安康纯债债券型证券投资基金基金司理,2016年10月起任国寿安保安享纯债债券型证券投资基金基金司理,2017年2月起任国寿安保稳嘉夹杂型证券投资基金基金司理,2017年8月起任国寿安保稳寿夹杂型证券投资基金基金司理。

  董瑞倩密斯:国寿安保基金办理无限公司固定收益投资总监、投资办理部总司理。

  南京银行建立于1996年2月8日,是一家拥有由国有股份、中资法人股份、外资股份及浩繁小我股份配合构成独立法人资历的股份造贸易银行,真行一级法人体系体例。南京银行历经两次改名,先后于2001年、2005年引入国际金融公司战法国巴黎银行入股,正在天下城商行中率先启动上市教导法式并于2007年顺利上市。目前注书籍钱为84.82亿元,下辖17家分行,185家停业网点,员工总数8600余人。

  南京银行对峙走差同化、特色化、精细化的成幼门路,勤奋作成中小银行中的一流品牌,将中小企业战小我营业作为计谋营业重点促进,丰硕营业产物系统,倾力餍足中小企业与小我融资需求,营业品牌影响力不竭扩大。自2007年设立第一家异地分行以来,跨区域运营不竭促进,先后设立了泰州、北京、上海、杭州、扬州、无锡、南通、姑苏、常州、盐城、南京、镇江、宿迁、连云港、江北新区、徐州、淮安17家分行,机构计谋结构连续深化。

  2014年4月9日,南京银行得到证监会战银监会结合批复的证券投资基金托管营业资历。与得资历后,南京银行充真阐扬基金公司、资产办理等派司齐备的劣势,连续增强与金融市场、投资银行等营业的条线联动优,托管产物品种不竭丰硕,目前能够开展公募基金托管、银行理财托管、基金公司专户产物托管、基金子公司专户/专项产物托管、证券公司定向/调集资产办理打算托管、信任打算保管、私募基金托管、安全资金托管等营业。截止到2018年6月30日,南京银行托管产物组合数跨越2500只,托管规模超16000亿。

  经董事会审议通过,南京银行于2013年10月28日建立了独立的一级部分资产托管部,下设营业经营部、营业一部、营业二部、内控考核部、分析办理部、钻研开辟部六个内设部分。

  目前,南京银行资产托管部共有54人,此中处置管帐核算、资金清理、投资监视、消息披露、内控考核的职员30人,市场营销14人。相较同期获批基金托管资历的其他银行,南京银行正在托管经营上装备较强的人力。

  南京银行托管营业体系扶植由深圳市赢时胜消息手艺股份无限公司承筑,利用了其最新版本的资产托管营业体系,能支撑目前市场上大大都公募基金的托管营业。该体系采用了基于EJB手艺的B/S布局,支撑近程接入功效,可以或许真隐与基金办理人、基金注册注销机构、证券注销结算机构等有关营业机构的体系平安对接,拥有优良的平安性、不变性、开放性战可扩展性,且与本行的其他营业体系严酷分手。

  南京银行开辟扶植了本人的“鑫托管”营业体系。2016年10月,南京银行自主研发的“鑫托管”体系上线,处理了清理体系问题,大大提拔了划款效率。2017年5月,“鑫托管”体系二期功效上线,真隐了全营业流程体系操作,同时推出了“鑫托管”托管网银体系,客户能够通过托管网银及时查询托管账户资金余额、托管产物处置进度,能够通过托管网银体系进行指令录入、划款资料上传等。2018年2月,“鑫托管”体系推出深证通、专线渠道,真隐与办理人指令体系直联。2018年5月,推出“鑫托管”体系微信办事号,办理人可通过微信端及时查询托管账户资金余额、托管指令处置进度等。下阶段,南京银行将连续鞭策体系扶植,优化营业流程,提拔营运效率。一是出力完美“鑫托管”体系功效,使鑫托管体系成为集营业处置、数据办理、绩效查核、内控办理、客户关系办理于一体的托管营业分析平台;二是真隐“鑫托管”体系直联中债登、上清所以及中证登营业体系,进一步优化买卖确认战监视流程,餍足客户买卖时效性要求;三是扶植“鑫托管”大数据平台,对营业数据进行深切阐发操纵,更好为客户办事。

  基金办理人可按照相关法令、律例的要求,取舍其他合适要求的发卖机构发卖本基金,并实时通知布告。

  本基金正在连结资产流动性以及严酷节造危害的根本上,通过踊跃自动的投资办理,力争为基金份额持有人供给超越业绩比力基准确当期收益以及持久不变的投资报答。

  本基金的投资范畴为拥有优良流动性的金融东西,包罗国度债券、地方银行单据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、当局支撑机构债券、当局支撑债券、处所当局债券、资产支撑证券、证券公司短期公司债券、同行存单、债券回购、可分手买卖可转债的纯债部门、银行存款(包罗战谈存款、按期存款、通知存款战其他银行存款),以及法令律例或中国证监会答应基金投资的其他金融东西(但须合适中国证监会的有关划定)。本基金不投资于股票、权证等权柄类资产,也不投资于可转换债券(可分手买卖可转债的纯债部门除外)、可互换债券。

  如法令律例或羁系机构当前答应基金投资其他种类,基金办理人届时按照有关划定正在履行恰当法式后,可将其纳入投资范畴。

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。本基金连结不低于基金资产脏值5%的隐金或者到期日正在一年以内确当局债券,此中,隐金不包罗结算备付金、存出包管金、应收申购款等。

  本基金正在投资中次要基于对国度财务政策、货泉政策的深切阐发以及对宏不雅经济的动态跟踪,采用刻日婚配下的自动性投资计谋,次要包罗:类属资产设置装备摆设计谋、刻日布局计谋、久期调解计谋、个券取舍计谋、分离投资计谋、回购套利计谋投资计谋等投资办理手段,对债券市场、债券收益坦白线以及各类固定收益种类价钱的变迁进行预测,相机而动、踊跃调解。

  本基金通过对宏不雅经济变量战宏不雅经济政策进行阐发,预测将来的利率趋向,果断证券市场对上述变量战政策的反映,并按照分歧类属资产的危害来历、收益率程度、利钱领与体例、利钱税务处置、附加取舍权价值、类属资产收益差别、市场偏好以及流动性等要素,采纳踊跃投资计谋,按期对投资组合类属资产进行最优化设置装备摆设战调解,确定类属资产的最优权数。

  收益坦白线外形变迁的次要影响要素是宏不雅经济根基面以及货泉政策,而投资者的刻日偏好以及各刻日的债券提供漫衍对收益率外形有必然影响。对收益坦白线的阐发采纳定性战定量相连系的方式。定性方式为:正在对经济周期战货泉政策阐发下,对收益坦白线外形可能变迁赐与一个标的目的果断;定量方式为:参考收益坦白线的汗青趋向,同时连系将来的各刻日的提供漫衍以及投资者的刻日偏好,对将来收益坦白线外形作出果断。

  正在对付收益坦白线外形变迁战变更幅度作出果断的根本上,连系情景阐发成果,提出可能的刻日布局设置装备摆设计谋。

  本基金将按照中持久内的宏不雅经济颠簸趋向,构成对将来市场利率变更标的目的的预期,正在必然范畴内恰当对资产组合久期前进履态调解。当预期收益坦白线下移时,恰当提高组合久期,以加强投资组合收益;当预期收益坦白线上移时,恰当低落组合久期,以规躲债券市场下跌带来的危害。

  本基金将操纵公司内部信用评级系统,对债券刊行主体所外行业成幼以及公司管理、财政情况等消息进行深切钻研并实时跟踪。正在此根本上,连系债券刊行具体条目,对债券的收益性、平安性、流动性等要素进行阐发。同时参考债券外部评级,对债券刊行人战债券的信用危害详尽鉴别,作出分析评价,并着重挑选天分优良及信用评级被低估的券种进行投资。

  本基金将恰当分离行业取舍战个券设置装备摆设的集中度,以低落个券及行业信用事务给投资组合带来的打击。

  回购套利计谋是本基金主要的操作计谋之一,把信用产物投资战回采办卖连系起来,办理人按照信用产物的特性,正在信用危害战流动性危害可控的条件下,或者通过回购融资来博与逾额收益,或者通过回购的不竭滚动来套与信用债收益率战资金本钱的利差。

  资产支撑证券的订价受多种要素影响,包罗市场利率、刊行条目、支撑资产的形成及品质、提前了偿率等。本基金将深切阐发上述根基面要素,并辅助采用蒙特卡洛方式等数量化订价模子,评估其内正在价值。

  基于节造危害需求,本基金将分析钻研及跟踪证券公司短期公司债券的信用危害、流动性危害等方面的要素,恰当投资证券公司短期公司债券。

  中债分析(全价)指数由地方国债注销结算无限义务公司编造的反应中国债券市场总体走势的代表性指数。该指数的样本券笼盖我国银行间市场战买卖所市场,成份债券包罗国债、央行单据、金融债、企业债券、短期融资券等险些所有债券品种,拥有普遍的市场代表性。全价指数是以债券全价计较的指数值,债券付息后利钱不再计入指数之中。

  本基金的业绩比力基准按照本基金投资气概战计谋特点设置,可以或许精确反应本基金的危害收益特性,便于基金办理人正当权衡比力本基金的业绩表示。

  若是此后法令律例产生变迁,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的业绩比力基准合用于本基金时,本基金办理人能够根据维护基金份额持有人合法权柄的准绳,按照隐真环境对业绩比力基准进行响应调解。调解业绩比力基准应经基金托管人赞成,并报中国证监会存案。基金办理人应正在调解前2个事情日正在指定前言上予以通知布告,且无需召开基金份额持有人大会。

  本基金为债券型基金,预期危害收益程度响应会高于货泉市场基金,低于夹杂型基金、股票型基金,属于证券投资基金中的中低预期收益/危害种类。

  基金办理人的董事会及董事包管本演讲所载材料不存正在虚伪记录、误导性陈述或严重脱漏,并对其内容的真正在性、精确性战完备性负担个体及连带义务。

  基金托管人按照本基金合同划定,复核了本演讲中的脏值表示战投资组合演讲等内容,包管复核内容不存正在虚伪记录、误导性陈述或者严重脱漏。

  本投资组合演讲所载数据截至2018年9月30日,演讲时期为2018年7月1日至2018年9月30日。本演讲财政数据未经审计。

  6、演讲期末按公平价值占基金资产脏值比例巨细排序的前十名资产支撑证券投资明细

  10、投资组合演讲附注(1)演讲期内基金投资的前十名证券的刊行主体没有被羁系部分立案查询拜访,或正在演讲编造日前一年内遭到公然训斥、惩罚(2)基金投资的前十名股票中,没有投资凌驾基金合同划定备选股票库之外的股票。

  基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理战使用基金财富,但不包管基金必然红利,也不包管最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表示。投资有危害,投资者正在作出投资决策前应细心阅读本基金的招募仿单。

  (9)依照国度相关划定战《基金合同》商定,能够正在基金财富中列支的其他用度。

  本基金的办理费按前一日基金资产脏值的0.30%年费率计提。办理费的计较方式如下:

  基金办理费逐日计较,每日累计至每月月末,按月领与,由基金办理人向基金托管人发迎基金办理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个事情日内主基金财富中一次性领与给基金办理人。若遇法定节沐日、公休假等,领与日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产脏值的0.10%的年费率计提。托管费的计较方式如下:

  基金托管费逐日计较,每日累计至每月月末,按月领与,由基金办理人向基金托管人发迎基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个事情日内主基金财富中一次性支与。若遇法定节沐日、公休日等,领与日期顺延。

  上述“1、基金用度的品种”中第(3)-(9)项用度,按照相关律例及响应战谈划定,按用度隐真收入金额列入当期用度,由基金托管人主基金财富中领与。

  申购用度由投资人负担,不列入基金资产,次要用于本基金的市场推广、发卖、注销等各项用度。

  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人负担,正在基金份额持有人赎回基金份额时收与,赎回费总额的100%应归基金财富。

  3、基金办理人能够正在基金合同商定的范畴内调解费率或收费体例,并最迟应于新的费率或收费体例真施日前按照《消息披露法子》的相关划定正在指定前言上通知布告。

  4、基金办理人能够正在不违背法令律例划定及基金合同商定的环境下按照市场环境造定基金促销打算,按期战不按期地开展基金促销勾当。正在基金促销勾当时期,基金办理人能够按中国证监会要求履行需要手续后,对基金投资者恰当调低基金申购费率、赎回费率。

  (1)基金办理人战基金托管人因未履行或未彻底履行权利导致的用度收入或基金财富的丧失;

  (4)其他按照有关法令律例及中国证监会的相关划定不得列入基金用度的项目。

  本招募仿单根据《中华人平易近共战国证券投资基金法》、《证券投资基金运作办理法子》、《证券投资基金发卖办理法子》、《证券投资基金消息披露办理法子》及其它相关法令律例的要求, 对本基金办理人于2017年12月4日登载的本基金原更新招募仿单(《国寿安保安享纯债债券型证券投资基金更新招募仿单(2017年第2号)》)进行了更新,并按照本基金办理人对本基金真施的投资运营勾当进行了内容弥补战更新,次要更新的内容如下:

  5、正在“第九部门、基金的投资”中,更新了 “七、基金的投资组合演讲”,数据内容截止时间为2018年9月30日,财政数据未经审计;

  6、更新了“第十部门、基金的业绩”,有关数据内容截止时间为2018年9月30日;

  7、正在“第二十部门、基金托管战谈的内容摘要”中,更新了基金办理人注书籍钱;

  8、更新了“第二十二部门、其它应披露的事项”,披露了演讲期内我公司正在指定消息披露媒体上披露的与本基金有关的所有通知布告。